美国全国**协会

（NFA）其初始宗旨是树立**及其它市场的道德规范，?；そ灰自焙屯蹲收叩睦?。在美国**、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品**交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交**q货协会（National Futures Association---NFA），美国全国q货协会（NFA）是按照美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的q货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国q货外滙交易非商业独立监管机构。

 NFA的监管运作 

1、财务要求 

NFA的一个**要任务便是制订针对FCM和IB会员的蕞低财务标准，按该标准进行审计和强制执行，并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计，但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。NFA要求的财务标准基本上与CFTC和**交易所所要求的财务标准相同，但特殊的财务项目如**金水平的确定，仍由交易所决定。 

2、行业道德标准 

NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗的行为，以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止嘿市交易，要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条”了解你的客户”的规则，要求会员对新客户的情况进行全面了解，并在客户开立**账户前提供**交易风险揭示书。

申请美国NFA牌照所需材料： 

1、法人护照 

2、海外公司扫描件 

3、公司未来三年发展规划书 

4、法人履历 

5、银行卡流水 

6、無犯罪记录证明 

7、法人或董事地址证明 

8、未来财税计划 

3、会员和联合会员 ：任何在CFTC登记的机构或个人和**交易所都可以成为NFA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”联合会员”，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。 

4、会员资格审查 ：**先由NFA工作人员进行初步审查，蕞终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会